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  2. 金融実務研修 本部担当者向け研修

マネーロンダリング対策・概論

金融機関におけるマネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策のあり方

島田法律事務所 弁護士 藤瀬 裕司
藤瀬 裕司
島田法律事務所
弁護士
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  • 本人確認は何のためにある?

    主な講義内容
    • 犯収法は何を目的にするのか
    • 犯収法の構造
    • 疑わしい取引の届出件数及び提供件数
    • 業態別の疑わしい取引の届出件数
    14分
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  • 今、何が求められているか

    主な講義内容
    • AML/CFTに係る本邦当局の動き
    • FATFの主な活動とわが国の状況
    • 第4次相互審査の手法
    • マネロン・ガイドラインの基本的考え方
    26分
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  • 金融機関に求められること

    主な講義内容
    • FATF第4次対日相互審査を控えた情勢の認識
    • ガイドラインの正確な理解
    • リスクベース・アプローチに基づく実質的な対応
    5分
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地方金融機関のマネロン対策

地方金融機関のためのマネーロンダリング対策 〜2019年度版

のぞみ総合法律事務所・パートナ弁護士 公認不正検査士(CFE) 吉田 桂公
吉田 桂公
のぞみ総合法律事務所・パートナ弁護士
公認不正検査士(CFE)
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  • マネー・ローンダリング対策
    強化の必要性

    主な講義内容
    • 第4次FATF対日相互審査も踏まえた本邦金融機関の態勢強化
    • 第4次FATF対日相互審査に向けたスケジュール
    13分
    収録年月:2019年3月
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  • 「マネー・ローンダリング及び
    テロ資金供与対策に関する
    ガイドライン」の解説

    主な講義内容
    • 「リスクベース・アプローチ」(RBA)
    • リスクの「特定」「評価」「低減」
    • 経営管理(三つの防衛線等)
    80分
    収録年月:2019年3月
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  • 「マネー・ローンダリング及び
    テロ資金供与対策の現状と
    課題」の解説

    主な講義内容
    • 経営陣の理解・ガバナンス
    • 営業店における態勢整備
    • 管理部門等における態勢整備
    13分
    収録年月:2019年3月
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金融検査マニュアル廃止後の取組

金融検査マニュアル廃止後の取組

産業能率大学経営学部 法学博士 木内 清章
木内 清章
産業能率大学経営学部
法学博士
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  • 概要

    主な講義内容
    • 金融検査マニュアル廃止
    • 貸出金の引当・償却手続の柔軟化
    15分
    収録年月:2020年11月
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  • ディスカッション・ペーパー

    主な講義内容
    • 個社に帰属しない足元・将来の情報
    • グルーピング
    • 債務者区分
    27分
    収録年月:2020年11月
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  • 自行庫の人材活用

    主な講義内容
    • 営業店による発信
    • 本部の態勢構築
    • 資産査定要領の見直し
    • 横断的な検討委員会の設置
    15分
    収録年月:2020年11月
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  • 債務者区分・自己査定

    主な講義内容
    • 要注意先から正常先へと債務者区分が変更できる基準
    • 破たん懸念先から要注意先へと債務者区分が変更できる基準
    • 検査マニュアル廃止以降の抽出基準
    23分
    収録年月:2020年11月
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  • 引当・償却

    主な講義内容
    • 貸出債権の償却・引当
    • 正常先・要注意先・要管理先
    • 破たん懸念先
    • 実質破たん先・破たん先
    21分
    収録年月:2020年11月
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  • コンプライアンス

    主な講義内容
    • 金融検査マニュアル廃止前
    • 金融検査マニュアル廃止後
    • 規定・要領の再構築
    • 監査部門のレベルアップと権限委譲
    16分
    収録年月:2020年11月
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コンプライアンス部門

コンプライアンス研修

産業能率大学経営学部 法学博士 木内 清章
木内 清章
産業能率大学経営学部 法学博士
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  • 概要

    主な講義内容
    • コンプライアンスへの態勢
    • コンプライアンスと危機管理
    16分
    収録年月:2020年11月
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  • 関連する法令

    主な講義内容
    • 犯罪収益移転防止法
    • 個人情報保護法
    • 労働基準法
    19分
    収録年月:2020年11月
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  • コンプライアンス体制

    主な講義内容
    • コンプライアンス部の役割
    • 他の業務担当部の役割
    • コンプライアンス委員会の役割
    • 委員会議案の具体例
    12分
    収録年月:2020年11月
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  • 営業店の態勢整備

    主な講義内容
    • 教育・研修機会の重要性
    • 臨店でのコンプライアンスチェック
    • 臨店指導の具体的項目例
    16分
    収録年月:2020年11月
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  • マネロン防止

    主な講義内容
    • 口座開設時の視点
    • モニタリングのポイント
    • 外国人取引のポイント
    26分
    収録年月:2020年11月
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  • 反社会的勢力への対応

    主な講義内容
    • 反社会的勢力との取引事例
    • 取引における留意点
    • 反社会的勢力への態勢整備
    18分
    収録年月:2020年11月
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営業推進部門

営業推進研修

産業能率大学経営学部 法学博士 木内 清章
木内 清章
産業能率大学経営学部 法学博士
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  • 組織体制

    主な講義内容
    • 営業店行職員への指導力
    • 顧客への対応力
    • 計数面からの推進・統括機能
    26分
    収録年月:2020年11月
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  • 営業店行職員への対応

    主な講義内容
    • 営業店のおかれた状況を理解する
    • 現場でのOJTとの整合性をとる
    • 望ましいコミュニケーション
    21分
    収録年月:2020年11月
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  • 成績不振店舗への対応

    主な講義内容
    • 要因分析のポイント
    • 改善策の協議
    • 組織全体としてのポートフォリオ
    23分
    収録年月:2020年11月
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  • 営業モデルの推進

    主な講義内容
    • 顧客本位営業(個人)の推進
    • 課題解決型営業の(法人)の推進
    • 組織に浸透させるヒント
    18分
    収録年月:2020年11月
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  • 本部要員の対応力

    主な講義内容
    • 本部担当者の自己研鑽
    • 同行訪問・勉強会の留意点
    • 支店長席/本部へのフィードバック
    16分
    収録年月:2020年11月
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  • 情報の共有化

    主な講義内容
    • 本部からの情報発信のフォロー
    • 成功事例の共有化
    • 本部の各層から営業店の各層へメッセージ
    • コロナ禍以降の対応
    13分
    収録年月:2020年11月
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審査部門

審査研修

産業能率大学経営学部 法学博士 木内 清章
木内 清章
産業能率大学経営学部 法学博士
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  • 概要

    主な講義内容
    • 審査部門の役割
    • 融資方針の周知徹底
    • 担当者の育成
    21分
    収録年月:2020年11月
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  • 融資ポリシー

    主な講義内容
    • 融資方針の見直し
    • 審査部門と融資ポートフォリオ
    • 営業店への対応ポイント
    22分
    収録年月:2020年11月
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  • 案件審査

    主な講義内容
    • 業況悪化先への運転資金
    • コロナ対策の条件変更
    • コロナ対策の設備資金
    18分
    収録年月:2020年11月
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  • ヒアリング手法

    主な講義内容
    • 担当者へのヒアリング
    • 支店長席へのヒアリング
    • ヒアリングの留意点
    18分
    収録年月:2020年11月
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  • 業況不振先の管理

    主な講義内容
    • 取引先との協議・事業計画
    • モニタリングと修正計画
    • 抜本的な対応
    19分
    収録年月:2020年11月
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  • 債権回収

    主な講義内容
    • 債務者と消滅時効
    • 差押に関するQ&A
    • 破産に関するQ&A
    21分
    収録年月:2020年11月
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民法(債権法)

金融機関担当者のための民法改正(債権法)

産業能率大学経営学部 法学博士 木内 清章
木内 清章
産業能率大学経営学部 法学博士
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1. 総論(民法全体の構成と債権法改正の論点)

  • 本講座の全体スケジュール

    主な講義内容
    • 本講座の全体スケジュール
    • 実務編とケーススタディ
    4分
    収録年月:2020年4月
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  • 民法の構成と改正点

    主な講義内容
    • 民法全体の構成
    9分
    収録年月:2020年4月
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  • 第3編:債権の構成

    主な講義内容
    • 債権の構成
    3分
    収録年月:2020年4月
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  • 主要な改正点

    主な講義内容
    • 金融実務への影響が大きい事項
    • その他の重要な事項
    8分
    収録年月:2020年4月
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2. 連帯債務(絶対効と相対効)

  • 改正ポイントと金融業務への影響

    主な講義内容
    • 連帯債務とは
    • 民法改正のポイント
    4分
    収録年月:2020年4月
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  • 連帯債務のポイント解説

    主な講義内容
    • 連帯債務と不可分債務
    2分
    収録年月:2020年4月
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  • 改正後の条文体系

    主な講義内容
    • 改正後の条文体系
    5分
    収録年月:2020年4月
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  • チェックテスト

    主な講義内容
    • 相対効と絶対効
    • 連帯保証と相対効
    13分
    収録年月:2020年4月
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3. 保証(情報提供義務、保証意思宣明公正証書)

  • 改正ポイントと金融業務への影響

    主な講義内容
    • 保証に関する条項
    • 民法改正のポイント
    5分
    収録年月:2020年4月
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  • 保証人保護のポイント解説

    主な講義内容
    • 情報提供義務
    7分
    収録年月:2020年4月
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  • チェックテスト①

    主な講義内容
    • 個人根保証契約
    7分
    収録年月:2020年4月
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  • 保証意思宣明のポイント解説

    主な講義内容
    • 事業に係る債務についての特則
    6分
    収録年月:2020年4月
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  • チェックテスト②

    主な講義内容
    • 保証意思宣明の公正証書作成
    4分
    収録年月:2020年4月
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4. 弁済(第三者弁済、債務引受)

  • 改正ポイントと金融業務への影響

    主な講義内容
    • 弁済に関する条項
    • 民法改正のポイント
    6分
    収録年月:2020年5月
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  • 第三者弁済のポイント解説

    主な講義内容
    • 第三者による弁済
    4分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト①

    主な講義内容
    • 第三者による弁済
    • 解答
    5分
    収録年月:2020年5月
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  • 債務引受のポイント解説

    主な講義内容
    • 債務引受契約の成立
    • 引受人による抗弁・取消権
    8分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト②

    主な講義内容
    • 債務引受
    • 解答
    6分
    収録年月:2020年5月
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5. 契約(定型約款、諾成契約と金銭消費貸借契約)

  • 改正ポイントと金融業務への影響

    主な講義内容
    • 契約に関する条項
    • 民法改正のポイント
    5分
    収録年月:2020年5月
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  • 定型約款のポイント解説

    主な講義内容
    • 定型約款の定義と具体例
    • 定型約款の変更と対応
    6分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト①

    主な講義内容
    • 定型約款
    • 解答
    7分
    収録年月:2020年5月
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  • 金銭消費貸借契約のポイント解説

    主な講義内容
    • 諾成契約化
    • 実務上の対応
    5分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト②

    主な講義内容
    • 金銭消費貸借契約
    • 解答
    3分
    収録年月:2020年5月
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6. その他(債権者代位権、債権譲渡)

  • 改正ポイントと金融業務への影響

    主な講義内容
    • その他の重要な条項
    • 民法改正のポイント
    6分
    収録年月:2020年5月
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  • 債権者代位権のポイント解説

    主な講義内容
    • 債務者による被代位権利の行使
    • その他の条文
    4分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト①

    主な講義内容
    • 債権者代位権
    • 解答
    3分
    収録年月:2020年5月
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  • 債権譲渡のポイント解説

    主な講義内容
    • 譲渡制限の意思表示と譲渡有効性
    • 譲渡の対抗要件・債務者の抗弁
    9分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト②

    主な講義内容
    • 債権譲渡
    • 解答
    6分
    収録年月:2020年5月
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7. 金銭消費貸借契約および定型約款

  • 実務ポイントと金融業務への影響

    主な講義内容
    • 金銭消費貸借契約
    • 定型約款
    4分
    収録年月:2020年5月
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  • 金銭消費貸借証書と預金等規定集の例

    主な講義内容
    • 金銭消費貸借証書(例)
    • 預金等規定集(例)
    2分
    収録年月:2020年5月
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  • 金銭消費貸借契約の説明例

    主な講義内容
    • 要物契約の維持
    • 履行請求の絶対効の維持
    4分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト①

    主な講義内容
    • 金銭消費貸借契約
    • 解答
    3分
    収録年月:2020年5月
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  • 定型約款の説明例

    主な講義内容
    • 定型約款とは?
    • 約款内容の変更について
    2分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト②

    主な講義内容
    • 定型約款
    • 解答
    5分
    収録年月:2020年5月
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8. 根保証約定書および公正証書作成フロー

  • 実務ポイントと金融業務への影響

    主な講義内容
    • 根保証約定書
    • 保証意思宣明の公正証書作成
    6分
    収録年月:2020年5月
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  • 約定(例)と保証意思宣明書

    主な講義内容
    • 約定(例)
    • 保証意思宣明書
    3分
    収録年月:2020年5月
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  • 根保証約定書の説明例

    主な講義内容
    • 履行請求の絶対効の維持
    • 主たる債務者からの情報提供
    4分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト①

    主な講義内容
    • 保証意思宣明の適用除外
    • 解答
    6分
    収録年月:2020年5月
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  • 保証意思宣明公正証書のチェック事項

    主な講義内容
    • 資金使途・条件変更内容
    • 保証予定者の口述事項
    8分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト②

    主な講義内容
    • 保証意思宣明公正証書
    • 解答
    6分
    収録年月:2020年5月
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9. 保証人への情報提供、債務引受契約

  • 実務ポイントと金融業務への影響

    主な講義内容
    • 保証人への情報提供
    • 債務引受契約
    3分
    収録年月:2020年5月
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  • 免責的債務引受契約書(例)

    主な講義内容
    • 免責的債務引受契約書(例)
    1分
    収録年月:2020年5月
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  • 主債務の履行状況に関する
    情報提供書・請求書(例)

    主な講義内容
    • 主債務の履行状況に関する情報提供書(例)
    • 主債務の履行状況に関する情報提供請求書(例)
    2分
    収録年月:2020年5月
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  • 保証人への情報提供義務の説明例

    主な講義内容
    • 債務者から保証人:債務引受の場合
    • 債権者から保証人:すべてに共通
    3分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックリスト①

    主な講義内容
    • 保証人への情報提供
    • 解答
    4分
    収録年月:2020年5月
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  • 債務引受契約の説明例

    主な講義内容
    • 免責的債務引受契約
    • 併存的債務引受契約
    2分
    収録年月:2020年5月
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  • チェックテスト②

    主な講義内容
    • 債務引受契約
    • 解答
    6分
    収録年月:2020年5月
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